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 자산
운용의 건전성 및 투명성 확보를 통한 고객 자산보호가 주목적 |
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사후적
대응보다 사전적 예방을 우선으로 하는 리스크 관리 |
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일간,
주간, 월간 보고 체계로 상시 Feedback 실시 |
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운용과
보고체계간의 방화벽 설치로 리스크 관리의 객관성 및 독립성 확보 |
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월간
리스크관리위원회 정기적 개최로 리스크를 반영한 성과 측정 |
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| 리스크의 종류 |
리스크 관리 방법 |
시장위험 및
개별기업 위험 |
| 시황에
따른 적극적 자산배분 |
| 분산투자로
비체계적 리스크 최소화 |
| 장세판단에
따른 포트폴리오 베타(β) 조정 |
| 철저한
리서치를 통한 저평가주 편입으로 리스크 최소화 |
| 종목
편입시, 재무건전성 및 기업가치를 최우선적으로 고려 |
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| 운용관련위험 |
| 운용관련법규
준수여부 상시 체크, 위반시 즉시 시정조치 |
| 일별
보유현금 및 보유수량 내역 작성으로 매매위험 발생사전적 차단 |
| 펀드별
컴플라이언스 위반사항 daily 리포트 작성 |
| 일별
거래내역 체크로 펀드별 리스크 한도 관리 |
펀드매니저
및 내부직원의 내부윤리규정 준수여부 상시 모니터링, 위반시 인사조치로
불법행위 예방 및 방지 |
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